基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

  制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

  协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

  组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

  Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

  合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险

  大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

  （  ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

  为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号

  社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

  社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

  慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

  基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

  基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

  为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

  证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金

  下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

  下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

  基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

  我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

  债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

  避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

  证券投资基金不会将基金投资于（ ）。A股票市场B生产领域市场C国债市场D公司债市场

  公募基金具有的特征不包括（  ）。A可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定B投资金额要求低，适宜中小投资者参与C投资金额门槛较高D一定要遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

  有关基金信息披露的说法错误的是（ ）。A禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B禁止对基金的证券投资业绩进行预测C禁止违反规定承诺收益或者承担损失D可以诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

  （ ）是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。A基金职业道德教育B基金职业道德修养C道德D职业道德

  申请募集基金应提交的主要文件不包括（   ）。A基金募集申请报告B基金合同草案C基金托管协议草案D招募说明书正式文本

  目前，我国基金代销机构除银行、证券公司和第三方机构以外还包括（ ）。A支付公司B保险公司C信托公司D担保公司

  （  ）就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。A资产配置教育B投资决策教育C权益保护教育D投资风险教育

  下列关于独立董事制度描述错误的是（ ）。A独立董事以基金份额持有人利益最大化为出发点，不得服从某一股东、董事和其他人意志B企业独立董事不可以少于3人，不可以少于董事总人数的1/3C关于公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所需经1/2以上独立董事赞同方可通过D董事会由股东大会选举任命

  下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（ ）。A功能互补B调整范围不同C表现形式相同D都是行为规范

  基金管理公司应当设立督察长，对    负责，经    聘任，报证券监督管理机构核准。（）A董事会；经营层B理事会；董事会C总经理；董事会D董事会；董事会